南边安睿羼杂型证券投资基金
基金合同
基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规则》和其他关联法律律例。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主依本基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行
为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边安睿羼杂型证券投资基金由基金管束东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他关联
规则召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前程等作出
执行性判断或者保证。
基金管束东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当细致阅读基金合同、基金招募说明
书等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何有用校阅和补充
基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校阅和补充
行政法则以过甚他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、讲述等
议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常
务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的
校阅
资基金销售管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅
开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅
集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅
颁布机关对其常常作念出的校阅
体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
基金合同
存续或经关联政府部门批准拓荒并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
括其常常校阅）及关系法律律例规则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者
点办法》（包括其常常校阅）及关系法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转念、转托管及定投等业务。
的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等
或接受南边基金管束股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金管束股份有限公司
份额余额过甚变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面说明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
基金合同
管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额转念为基金管束东谈主管束的其他基
金份额的行动
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额总额后的余额）
进步上一绽开日基金总份额的 10%
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱
维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往来的债券等。法律律例或中国证监会另有规
定的，从其规则
用后的余额
他金钱的价值总和
基金合同
额净值的过程
置计帐，目的在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管束工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户
存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不笃定性的金钱
有东谈主服务的用度
入彀提销售服务费的基金份额
基金份额
以上释义中触及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释校阅后，如适用本基
金，关系内容以校阅后法律律例、业务法律解释为准。
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
南边安睿羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资目的
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，援救投资于精选的股票，通过活泼的资
产设立与严谨的风险管束，力务完结基金金钱持续褂讪升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规则实行。
七、基金存续期限
不如期
八、初度召募鸿沟上限
本基金可成立初度召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟适度的决策详见招募说明书或
基金份额发售公告。若本基金成立初度召募鸿沟上限，基金合同收效后不受此召募鸿沟的限
制。
九、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中
A 类基金份额类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金金钱净值入彀提
销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金金钱净值入彀提销售服务费，且不收
基金合同
取申购用度的基金份额。
本基金种种基金份额分歧成立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分歧
筹划基金份额净值，筹划公式为筹划日种种别基金金钱净值除以筹划日发售在外的该类别基
金份额总额。关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管束东谈主笃定，并在招募说明
书及基金居品尊府概要中公告。
在不违犯法律律例、基金合同的规则以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的
情况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行顺应程序后，基金管束东谈主可加多、减少或颐养基金
份额类别成立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法律解释进行颐养并在调
整实施之日前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持
有东谈主大会。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东谈主、销售机构提供的其他方式公开
发售，具体名单详见基金份额发售公告或关系业务公告。
相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利
息转份额的数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹划方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构一经吸收到认
购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投
资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书。
基金合同
理方法请参看招募说明书。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管束东谈主依据法律律例
及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理已矣基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管束东谈主在收到中国
证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管束东谈主应将基金召募时间
召募的资金存入有益账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未兴奋基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列使命：
利息。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱鸿沟
《基金合同》收效后，通顺 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
金钱净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管束东谈主应当在如期叙述中赐与裸露；通顺 50 个服务
日出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明
书或其他关系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在
销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错
通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时分
基金管束东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深
圳证券往来所的平方往来日的往来时分，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或
本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或其
他迥殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的颐养，但应在实施日
前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。
基金管束东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在申
购开动公告中规则。
基金管束东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时分在赎
回开动公告中规则。
在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或
者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转念肯求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行筹划；
基金合同
基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主必须在新规
则开动实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在绽开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不
成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额持
有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回肯求得手后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生大齐赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。如遇证券往来所或往来市集
数据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能控
制的要素影响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延。
基金管束东谈主应以往来时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求
日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行说明。T 日
提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的
其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构照实
吸收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为准。对于肯求的
说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规则请参见招募说明书。
见招募说明书。
明书。
有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
基金合同
金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。
限制。基金管束东谈主必须在颐养实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在本日
收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长筹划或
公告。
详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书
中列示。
募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书中
列示。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体见招募说明书。其中对峙
续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费方式由基金管束东谈主根据基金合同的规则笃定，并在招募说明书中列示。基金管束东谈主
不错根据关系法律律例或在基金合同约定的鸿沟内颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定媒介上公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且收受
估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应
当暂停接受基金申购肯求。
或者无法办理申购业务。
基金合同
绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
以为短期内不时接受申购可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益的。
金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平方运行时。
达到或者进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的
情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停申购时，
基金管束东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，
基金管束东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管束东谈主有权断绝
该等一起或者部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投
资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的
活跃市集价钱且收受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。
或者无法办理赎回业务。
资东谈主的赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或者减速支
付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管束东谈主应
足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨
给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条
基金合同
款处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与摈弃。在暂
停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转念中转出
肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额总额后的余额）进步前一
绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有身手支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按平方赎回
程序实行。
（2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有勤劳或以为因支付投
资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。
对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回肯求将被摈弃。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
当基金发生大齐赎回，在单个基金份额持有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回肯求情
形下，基金管束东谈主不错脱期办理赎回肯求。如基金管束东谈主对于其进步基金总份额 50%以上
部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权
并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；
如基金管束东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日有用赎回肯求，基金管束东谈主不错根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基
金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未
获受理部分赐与摈弃；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被摈弃。
如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：通顺 2 个绽开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管束东谈主以为有
必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超
基金合同
过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构讲述等方式）在 3 个往来日
内讲述基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂
停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。
十一、基金转念
基金管束东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管束
东谈主管束的其他基金份额之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，关系法律解释由基金
管束东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前讲述基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据收效司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件
的非往来过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规则的圭臬收取转托管费。
十四、定投斟酌
基金管束东谈主不错为投资东谈主办理定投斟酌，具体法律解释由基金管束东谈主另行规则。投资东谈主在办
基金合同
理定投斟酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或
更新的招募说明书中所规则的定投斟酌最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的关系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的往来局面或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束
东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十七、其他业务
在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续用度。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管束东谈主
（一）基金管束东谈主简况
称号：南边基金管束股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
拓荒日历：1998 年 3 月 6 日
批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号
组织方法：股份有限公司
注册成本：3.6172 亿元东谈主民币
存续期限：持续谋划
研究电话：0755-82763888
（二）基金管束东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用权益，为基金的利益运用因基金财
产投资于证券所产生的权益；
（13）在盲从届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额持有东谈主利益无执行性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额
基金合同
持有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、转念、
非往来过户和定投等业务法律解释，在法律律例和本基金合同规则的鸿沟内决定和颐养除管束费
率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东谈主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分歧管束，分歧记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择顺应合理的步伐使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的规则，按关联规则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息裸露及叙述义务；
（12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他关联法律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开裸露前应予守密，
不向他东谈主泄露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
基金合同
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记载和其他关系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规则时分发出，况且保证投资东谈主
或者按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金
管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成连忙间：1987 年 4 月 8 日
批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）
基金合同
组织方法：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：持续谋划
基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号
（二）基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选择必要步伐保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关系市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）拓荒有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、及格的练习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对
所托管的不同的基金分歧成立账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联法律律例或监管机构
另有规则或要求外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向有权机关或因
审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；
基金合同
（8）复核、审查基金管束东谈主筹划的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具看法，说明基金管束
东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管束东谈主有未实行
《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的步伐；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规则制作关系账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临结果、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督管束机构，并讲述基金管束东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而免除；
（20）按规则监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
基金合同
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）细致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息裸露，实时运用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转念基金运作方式；
（5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或升迁销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会程序；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和《基金合同》规则的鸿沟内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）在不违犯法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利
影响的情况下，颐养关联基金认购、申购、赎回、转念、非往来过户、转托管等业务的法律解释；
（4）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影
响的情况下，加多、减少或颐养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法律解释进行颐养；
基金合同
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东谈主。
基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并讲述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
讲述建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并讲述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不
得阻塞、骚动。
三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式
额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议方法；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
基金合同
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决
看法寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的
计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、《基金合同》和会议讲述的规则，
况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场方式进行表决。
基金合同
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内通顺公布关系
请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的方式收取基金份额持
有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经讲述不参加收取表决看法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权
他东谈主代表出具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托福东谈主理
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错收受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主笃定并在会议讲述中列明。
授权方式不错收受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的方式下，起始由大会主理东谈主按照下列第七条规则程序笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管束
东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以荒谬决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》以荒谬决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交相宜会议通
知中规则的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头相宜会议讲述规则的表
决看法视为有用表决，表决看法吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领路知为准。
七、计票
基金合同
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是收受通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。
收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有收敛
力。
九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规则，
但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管
理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可径直对本部
天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
十、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
基金合同
第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程序
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形
（一）基金管束东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔绝：
（二）基金托管东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换程序
（一）基金管束东谈主的更换程序
额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主办理基金管束业务的叮咛手续，临时基金管束东谈主或新任基
金管束东谈主应实时吸收。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主关联的称号字样。
基金合同
（二）基金托管东谈主的更换程序
额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议收效后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金金钱总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和程序。
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；
份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上会聚公告。
三、新任或临时基金管束东谈主接受基金管束或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的规则不时履行相
关职责，并保证分歧基金份额持有东谈主的利益形成损伤。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在不时履
行关系职责时间，仍有权按照本合同的规则收取基金管束费或基金托管费。
四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和程序的约定，但凡径直援用法律法
规或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金
管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则缔结托管条约，
基金托工作宜以托管条约约定为准。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的支撑、投资运作、
净值筹划、收益分拨、信息裸露及互相监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的其他相宜条件的机构办理，但基金
管束东谈主照章应当承担的使命不因托福而免除。基金管束东谈主托福其他机构办理本基金登记业务
的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管束、
基金份额登记、计帐及基金往来说明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中
的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
基金合同
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资目的
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，援救投资于精选的股票，通过活泼的资
产设立与严谨的风险管束，力务完结基金金钱持续褂讪升值。
二、投资鸿沟
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单据、
金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场合政府债券、政府维持机构债券、政府支
持债券、中期单据、可转念债券（含分离往来可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融
资券、中小企业私募债）、金钱维持证券、债券回购、银行进款、货币市集器用等及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关系规则）。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；每个往来日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比
例测度不低于基金金钱净值的 5%。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，可
以将其纳入投资鸿沟，关联投资比例限制等辞退届时有用的规则实行。本基金管束东谈主自基金
合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述关系规则。
三、投资策略
本基金通过活泼的金钱设立与严谨的风险管束，力务完结基金金钱持续褂讪升值，执行
投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”看成大类金钱设立的主要起点，主要投资于债券等固
定收益类金融器用，援救投资于精选的股票。具体如下：
本基金在金钱设立方面收受优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策
略是海外通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较
多时易过激投资、忽略市集波动情况、往来成本较高等问题，本基金收受的优化的 CPPI
策略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程手艺和
数目分析等器用，根据市集的波动来动态颐养风险金钱与持重金钱在投资组合中的比重，以
确保投资组合在一段时分以后的价值不低于事前设定的某一目的价值，以达到增强组合收益
的后果。该策略的具体实檀越要有以下方法：
第一步，笃定基金价值底线。根据投资组合期末最低目的价值和合理的折现率设定当前
应持有的持重金钱的数目，即投资组合的价值底线， 筹划投资组合面前净值进步价值底线的
基金合同
数额；
第二步，笃定风险金钱。将十分于净值进步价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险
金钱（如股票等），以完结最低目的价值的升值；
第三步，颐养风险乘数及金钱设立比例。本基金将根据市集波动的脾性以及预期的风险
与收益的匹配关系，如期筹划风险乘数上限并对执行风险乘数进行监控，一朝执行风险乘数
进步当期风险乘数上限，则重迭前两个方法的操作，对风险乘数进而合座金钱设立比例进行
动态颐养。
本基金将密切热心经济运行的质地与效率，专揽起始策动，瞻望翌日走势，深化分析国
家蔓延的财政与货币策略对翌日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行
中的价钱指数与中央银行的货币供收受利率策略研判将成为投资决策的基本依据，并看成债
券组合的久期设立的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期设立鸿沟下，本基金将进行类属设立
以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的身手，同期热心其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金
的债券投资策略还包括以下几方面：
（1）空洞计划收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中始终的国
债、金融债，企业债，以及中始终逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率瞻望颐养组合
久期、遴聘低估值债券进行投资、专揽市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及各式衍
生器用，加多盈利性、适度风险等等，以争取获取顺应的逾额收益，升迁合座组合收益率。
（2）利用银行间市集和往来所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收
益品种的投资，升迁合座组合收益率。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券选择非公开方式刊行和往来，并
限制投资东谈主数目上限，合座流动性相对较差。同期，受到发借主体金钱鸿沟较小、谋划波动
性较高、信用基本面褂讪性较差的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这
两个脾性要求在具体的投资过程中，应选择更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债
券的中枢重点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并空洞计划信用基本面、债券收益率和
流动性等要素，笃定最终的投资决策。
本基金提防对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，适度股
票市集下落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据持重投资的原则，以低风险性、具备
中期飞腾后劲为主要圭臬，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。
根据宏不雅经济运行、凹凸游行业运行态势与价值链散布来笃定上风或景气行业，以最低
的组合风险精选并笃定最优质的股票组合。在行业遴聘中，本基金提防宏不雅经济景气气象及
所处阶段，主要分析当今经济增长的组成、开端、景气气象，寻找增漫空间较大、持续性较
基金合同
强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，联结动态分析行业发展周期、与凹凸游关
系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。
在个股的遴聘上，起始按照风险性由低至高、中期飞腾后劲由高至低和流动性由高到低
对股票池内的股票进行排行，累加三项排行得到空洞排行，取空洞排行靠前的股票构建股票
组合，进行组合投资。
本基金通过遴聘风险低的股票，保证组合的褂讪性；通过遴聘具中期飞腾后劲的股票，
保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管束，缩小个股麇集性风险和流动性
风险。
本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，热心刊行东谈主关联信
息裸露情况，热心刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相联结的
办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重设立和标的遴聘。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，收受流
动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货
的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
股指期货对冲系统性风险、对冲迥殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的合座风险的目的。
本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债
申购而获取的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格适度风险的
前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。
金钱维持证券投资关节在于对基础金钱质地及翌日现款流的分析，本基金将在国内金钱
证券化居品具体策略框架下，收受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格适度金钱维持证券的总体投资鸿沟并进行分散投资，以
缩小流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往来方式的转换等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程
序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金合同
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；
（2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款
或到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管束东谈主管束的一起基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；
（5）本基金持有的一起权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3％；
（6）本基金管束东谈主管束的一起基金持有的吞并权证，不得进步该权证的 10％；
（7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得进步上一往来日基金金钱净值的
（8）本基金管束东谈主管束的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开
放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管束东谈主管束的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公
司可流通股票的 30%；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得进步基金金钱净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金不相宜
该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；
（11）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得进步基金金钱净
值的 10％；
（12）本基金持有的一起金钱维持证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20％；
（13）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱维持证券的比例，不得进步该金钱支
持证券鸿沟的 10％；
（14）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱维持证券，不得
进步其种种金钱维持证券测度鸿沟的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱维持证券。基金持
有金钱维持证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之日起
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金金钱净值
的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
基金合同
（18）基金参与股指期货往来时，在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得进步基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在
任何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职
何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金金钱净
值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差筹划）应当符
合基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金金钱净值的 10%；
（20）本基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；
（21）本基金投资流通受限证券，基金管束东谈主应根据中国证监会关系规则进行投资。本
基金投资流通受限证券，基金管束东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主签订风险适度
补充条约；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行；
（23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合
并或基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，
基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会规则的迥殊情形除外。
基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则遏抑的其他步履。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行适度东谈主或者
与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
基金合同
易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，辞退持有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。关系往来必须事前得到基金
托管东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%
本基金所以债券投资为主的羼杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数
收益率×85%”看成本基金的事迹相比基准，或者使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特
征。
要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推
出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份
额持有东谈主大会。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在翌日不再发布时，基金管束东谈主不错
按关系监管部门要求履行关系手续后，依据调度基金份额持有东谈主正当权益的原则，收用相同
的或可替代的指数看成事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券投资为主的羼杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风
险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。
七、基金管束东谈主代表基金运用权益的处理原则及方法
持有东谈主的利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事务所看法后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
基金合同
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的支撑和刑事使命
本基金财产沉寂于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和
《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章摈弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往来局面的往来日以及国度法律律例规则需要对
外裸露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其他投资等持续以公允价值计量的金融金钱及负
债。
三、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来
日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同
投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近往来市价，笃定公允价钱；
（2）往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），收用
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管束东谈主与
基金托管东谈主共同笃定；
（3）往来所上市往来的可转念债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，
按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，
颐养最近往来市价，笃定公允价钱；
往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）往来所上市的金钱维持证券，收受估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，收受估值手艺笃定公允
价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
基金合同
（3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的
吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规
定笃定公允价值。
定公允价值。
最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近往来日结算价估值。
的情况下，按成本估值。
基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
国度最新规则估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法
律律例的规则或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据关联法律律例，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管束东谈主对基金金钱净值的筹划
结果对外赐与公布。
四、估值程序
基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，
从其规则。
基金管束东谈主应每个服务日筹划基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规则公告。
同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。
五、估值造作的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的步伐确保基金金钱估值的准确性、
基金合同
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类
基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的误差形成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，误差的使命东谈主应当对由于该
估值造作遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承
担抵偿使命。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时合营各方，
实时进行更动，因更动估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未
实时更动已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担抵偿
使命；若估值造作使命方一经积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更动而
未更动，则其应当承担相应抵偿使命。估值造作使命方应付更动的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值造作已得到更动。
（2）估值造作的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对
估值造作的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作
使命方仍应付估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；要是获取
不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿
额加上一经获取的不妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值造作使命方。
（4）估值造作颐养收受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定
估值造作的使命方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更动和抵偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构
基金合同
进行更动，并就估值造作的更动向关联当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值筹划出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的步伐衰落损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告。
（3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基
金管束东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在
对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议实行，由此给基金份额持
有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。
②若基金管束东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额
持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或
基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照误差进度各自承担相应的使命。
③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次再行筹划和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的筹划结果对
外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。
④由于基金管束东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值筹划造作而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
益，决定延长估值；
基金管束东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息裸露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托
管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个绽开日往来收尾后筹划当日的基金金钱净值和种种
基金合同
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核说明后发送给基金管束
东谈主，由基金管束东谈主对基金净值赐与公布。
八、迥殊情况的处理
金金钱估值造作处理。
误，或国度管帐策略变更、市集法律解释变更等，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然一经选择必要、
顺应、合理的步伐进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金管束
东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步伐摈斥或
减弱由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户
的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管束费的筹划方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双
方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金
财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹划方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双
方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
基金合同
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，
C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C
类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管
东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约规则，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，
由基金管束东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户
用度义务。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。
基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度关联税收征收的规则代扣代缴。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书
的规则。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
基金份额净值通顺 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于
零时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准
白天的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益
分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分
配权；
在盲从法律律例及监管部门的规则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可对基金收益分拨原则进行调
整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
基金合同
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时分不得进步 15
个服务日。
如基金管束东谈主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨决策并进行红利披发，基金托管
东谈主不承担关系使命。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照登记机构相
关业务法律解释实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露；
按照关联规则编制基金管帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金合同》
过甚他关联规则。关系法律律例对于信息裸露的裸露方式、裸露内容、登载媒介、报备方式
等规则发生变化时，本基金从其最新规则。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国
证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予裸露的基金信息通过中国
证监会指定媒介裸露，并保证基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者
复制公开裸露的信息尊府。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开裸露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金信息裸露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息收受阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约
东谈主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金居品的脾性等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
基金合同
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服
务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当
在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。
本基金在招募说明书的权贵位置裸露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，
并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货往来情况，包括投资策略、持仓情
况、损益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜
既定的投资策略和投资目的。
动中的权益、义务关系的法律文献。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周
在指定网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日种种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度
临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主或者在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金合同
基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在指定网站上，并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在指定网站上，并将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。
基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述等文献中裸露中小企业私募债券的
投资情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险策动等，并在招募说明书（更新）充
分揭示中小企业私募债券往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资
目的。
本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述等文献中裸露股指期货往来情况，
包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风
险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资目的。
本基金在基金年报及中期叙述中裸露其持有的金钱维持证券总额、金钱维持证券市值占
基金净金钱的比例和叙述期内扫数的金钱维持证券明细；在基金季度叙述中裸露其持有的资
产维持证券总额、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和叙述期末按市值占基金净金钱比
例大小排序的前 10 名金钱维持证券明细。
本基金在基金年报及中期叙述中裸露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占
基金净金钱的比例和叙述期内扫数的流通受限证券明细。
基金运作时间，如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金如期叙述“影响投资者决策
的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额
变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中裸露基金组合伙产情况过甚流
动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
基金合同
于东谈主民币 5000 万元的情形时；
托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往来事项，但中国证监会另有规则的除外；
发生变更；
介裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金金钱净值的比例、锁如期等信息；
中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息；
基金合同
影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。
（八）通晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系
信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开通晓，并将关联情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）实施侧袋机制时间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的规则进行信息裸露，详见招募说明书的规则。
（十一）中国证监会规则的其他信息。
六、信息裸露事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定有益部门及高档管束东谈主
员负责管束信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容与
方法准则的规则。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金
管束东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、
更新的招募说明书、基金计帐叙述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管
理东谈主进行书面或电子说明。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘裸露信息的媒介。基金管束东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真
实、准确、完好意思、实时。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他行家
媒介裸露信息，关联词其他行家媒介不得早于指定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露吞并
信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计叙述、法律看法书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规则将信
基金合同
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定
可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：
贯串的；
三、基金财产的计帐
组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法
律看法书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
基金合同
（7）对基金剩余财产进行分拨。
与基金托管东谈主协商一致后，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金
份额持有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有规则的，按关系法律律例或监管部门的要求
办理。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金
份额金钱净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货关系业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述请示性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 违约使命
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例的
规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损伤的，应当分歧对各自
的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损伤的，应当承
担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下，
《基金合同》或者不时履行的应当不时履行。非违约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选择
必要的步伐，衰落损失的扩大。莫得选择顺应步伐甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非违约方因衰落损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。
三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管束东谈主和基
金托管东谈主固然一经选择必要、顺应、合理的步伐进行查验，关联词未能发现造作的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。关联词基金管束东谈主和基金托
管东谈主应积极选择必要的步伐摈斥或减弱由此形成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时古道、勤恳、尽责地履行基金
合同规则的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益义务关系的
法律文献。
字或盖印并在召募会束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后收效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。
有一份，每份具有同等的法律服从。
所和营业局面查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律律例协商处置。
基金合同
第二十四部分 基金合同摘要
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务
（一）基金管束东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用权益，为基金的利益运用因基金财
产投资于证券所产生的权益；
（13）在盲从届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额持有东谈主利益无执行性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额
持有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、转念、
非往来过户和定投等业务法律解释，在法律律例和本基金合同规则的鸿沟内决定和颐养除管束费
率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
基金合同
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东谈主的财产互相沉寂，对所管束的不同基金分歧管束，分歧记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择顺应合理的步伐使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的规则，按关联规则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息裸露及叙述义务；
（12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他关联法律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开裸露前应予守密，
不向他东谈主泄露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记载和其他关系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规则时分发出，况且保证投资东谈主
或者按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
基金合同
（19）濒临结果、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金
管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选择必要步伐保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关系市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）拓荒有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、及格的练习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
基金合同
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对
所托管的不同的基金分歧成立账户，沉寂核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联法律律例或监管机构
另有规则或要求外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向有权机关或因
审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主筹划的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具看法，说明基金管束
东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管束东谈主有未实行
《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的步伐；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规则制作关系账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临结果、照章被摈弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督管束机构，并讲述基金管束东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而免除；
（20）按规则监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主
基金合同
基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）细致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息裸露，实时运用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法律解释
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金合同
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转念基金运作方式；
（5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或升迁销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会程序；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和《基金合同》规则的鸿沟内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）在不违犯法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利
影响的情况下，颐养关联基金认购、申购、赎回、转念、非往来过户、转托管等业务的法律解释；
（4）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影
响的情况下，加多、减少或颐养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法律解释进行颐养；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金合同
集；
议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东谈主。
基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并讲述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
讲述建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并讲述基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不
得阻塞、骚动。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式
额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议方法；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金合同
基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决
看法寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的
计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、《基金合同》和会议讲述的规则，
况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内通顺公布关系
请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的方式收取基金份额持
有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经讲述不参加收取表决看法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有东谈主所持有
基金合同
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权
他东谈主代表出具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托福东谈主理
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、《基金合同》和会议通
知的规则，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额持有东谈主不错收受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主笃定并在会议讲述中列明。
授权方式不错收受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起始由大会主理东谈主按照下列第七条规则程序笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管束
东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
基金合同
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以荒谬决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》以荒谬决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交相宜会议通
知中规则的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头相宜会议讲述规则的表
决看法视为有用表决，表决看法吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领路知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。
基金合同
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是收受通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。
收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有收敛
力。
（九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基
金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可径直对
本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
（十）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
基金合同
（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分拨原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
基金份额净值通顺 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于
零时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准
白天的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益
分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分
配权；
在盲从法律律例及监管部门的规则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可对基金收益分拨原则进行调
基金合同
整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时分不得进步 15
个服务日。
如基金管束东谈主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨决策并进行红利披发，基金托管
东谈主不承担关系使命。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照登记机构相
关业务法律解释实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。
四、与基金财产管束、运作关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管束费的筹划方法如下：
基金合同
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双
方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金
财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹划方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双
方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一
日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管
东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约规则，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，
由基金管束东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户
用度义务。
五、基金财产的投资目的和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证
基金合同
监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单据、
金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场合政府债券、政府维持机构债券、政府支
持债券、中期单据、可转念债券（含分离往来可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融
资券、中小企业私募债）、金钱维持证券、债券回购、银行进款、货币市集器用等及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关系规则）。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；每个往来日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比
例测度不低于基金金钱净值的 5%。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，可
以将其纳入投资鸿沟，关联投资比例限制等辞退届时有用的规则实行。本基金管束东谈主自基金
合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述关系规则。
（二）投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；
（2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款
或到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管束东谈主管束的一起基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；
（5）本基金持有的一起权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3％；
（6）本基金管束东谈主管束的一起基金持有的吞并权证，不得进步该权证的 10％；
（7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得进步上一往来日基金金钱净值的
（8）本基金管束东谈主管束的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开
放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管束东谈主管束的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公
司可流通股票的 30%；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得进步基金金钱净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金不相宜
该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；
（11）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得进步基金金钱净
基金合同
值的 10％；
（12）本基金持有的一起金钱维持证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20％；
（13）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱维持证券的比例，不得进步该金钱支
持证券鸿沟的 10％；
（14）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱维持证券，不得
进步其种种金钱维持证券测度鸿沟的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱维持证券。基金持
有金钱维持证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之日起
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金金钱净值
的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（18）基金参与股指期货往来时，在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得进步基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在
任何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职
何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金金钱净
值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差筹划）应当符
合基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金金钱净值的 10%；
（20）本基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；
（21）本基金投资流通受限证券，基金管束东谈主应根据中国证监会关系规则进行投资。本
基金投资流通受限证券，基金管束东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主签订风险适度
补充条约；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行；
（23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合
并或基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，
基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会规则的迥殊情形除外。
基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
基金合同
要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则遏抑的其他步履。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行适度东谈主或者
与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，辞退持有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。关系往来必须事前得到基金
托管东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、估值程序
基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，
从其规则。
基金管束东谈主应每个服务日筹划基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规则公告。
同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。
七、基金合同打消和隔绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
基金合同
效后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：
贯串的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法
律看法书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
与基金托管东谈主协商一致后，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金
份额持有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有规则的，按关系法律律例或监管部门的要求
办理。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
基金合同
（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金
份额金钱净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货关系业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述请示性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议处置方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时古道、勤恳、尽责地履行基金
合同规则的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
（本页为《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订地点：中国深圳
签订日历： 年 月 日
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