南边安康羼杂型证券投资基金
托管公约
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限
公司，按照干系法律法例的端正具备担任基金经管东说念主的经验和才能，拟召募刊行南边安康混
合型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
干系法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的经验和才能；
鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边安康羼杂型证券投资基金的基金经管东说念主，中
国农业银行股份有限公司拟担任南边安康羼杂型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确南边安康羼杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，
特制订本托管公约；
除非另有约定，《南边安康羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中界说的术语在用于本托管公约时应具有交流的含义；若有谢却应以基金合同为准，并依
其要求解释。
第一部分 基金托管公约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：南边基金经管股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码：518048
法定代表东说念主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字19984 号
组织阵势：股份有限公司
注册老本：3.6172 亿元东说念主民币
存续时间：抓续考虑
考虑范围：基金召募、基金销售、财富经管、中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成立时分：2009 年 1 月 15 日
基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号
注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续时间：抓续考虑
考虑范围：继承公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供搭救箱服务；代理资金清理；种种汇兑
业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团
贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股
票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担
保；资信访问、接头、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金
存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境
外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上
银行业务；金融生息产物交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他
业务。
第二部分 基金托管公约的依据、方针和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等接洽法律、
法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过火他接洽端正制订。
（二）签订托管公约的方针
本公约的方针是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的搭救、投资运作、净值
遐想、收益分拨、信息败露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金投资者正当权益的原
则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有交流含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说
明书的端正。
第三部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的，基金经管东说念主应按照基金
托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系时刻系统，对基
金实质投资是否相宜基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票以及存托笔据（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融用具
（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、政府支抓机构
债券、政府支抓债券、中期单据、可更动债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期
融资券、财富支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集用具等）及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的干系端正）。
本基金股票（含存托笔据）投资占基金财富的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工
具投资占基金财富的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金财富净值的 5%。
（二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：
（1）本基金股票（含存托笔据）投资占基金财富的比例为 0-30%；
（2）本基金债券等固定收益类金融用具投资占基金财富的比例不低于 70%；
（3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以
内的政府债券的比例估计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金财富净值的 10％；
（5）本基金经管东说念操纵理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，
不最初该证券的 10％；
（6）本基金抓有的一说念权证，其市值不得最初基金财富净值的 3％；
（7）本基金经管东说念操纵理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金抓有的团结权证，不得超
过该权证的 10％；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得最初上一交易日基金财富净值的
（9）本基金经管东说念操纵理且由本基金托管东说念主托管的一说念绽开式基金（包括绽开式基金以及
处于绽开期的如期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可通达股票，不得最初该上市公司可
通达股票的 15%；本基金经管东说念操纵理且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合抓有一家上市公
司刊行的可通达股票，不得最初该上市公司可通达股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得最初基金财富净值的 15%；因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金不相宜该
比例放弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（12）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得最初基金财富净值
的 10％；
（13）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得最初基金财富净值的 20％；
（14）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富支抓证券的比例，不得最初该财富支抓
证券边界的 10％；
（15）本基金经管东说念操纵理的、且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主
的种种财富支抓证券，不得最初其种种财富支抓证券估计边界的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有资
产支抓证券时间，若是其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评级讲解发布之日起 3 个
月内给予一说念卖出；
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（18）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金财富净值
的 40%；在宇宙银行间同行市集结的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，
不得最初基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得最初基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职
何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得最初基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交
易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交易日基金财富净值的
合同对于股票投资比例的接洽约定；
（20）本基金总财富不得最初基金净财富的 140%；
（21）本基金抓有的整个通达受限证券，其公允价值不得最初本基金财富净值的 15%；
本基金抓有的团结通达受限证券，其公允价值不得最初本基金财富净值的 5%。
（22）本基金投资存托笔据的比例放弃依照内地上市交易的股票扩充。
（23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资放弃。
除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司
合并或基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述端正的投资比
例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的畸形情形除外。法
律法例另有端正的，从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。法律法例或监管部门另有规
定的，从其端正。
若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例放弃进行变更的，以变更后的端正为准。
法律法例或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系放弃。
基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起开动。
（三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对本公约第十五条第十
一项基金投资壅塞行动进行监督。
根据法律法例接洽基金从事的关联交易的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先相互提
供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单过火更新，并以双
方约定的神志提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、完好意思性、全面性。基金经管东说念主有
干事搭救着实、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管
东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐发已知名单的变更。若是基金托管东说念主在运作
中严格遵命了监督进程，基金经管东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金财富升天的，由基金
经管东说念主承担干事，基金托管东说念主有权向中国证监会讲解。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实质限定东说念主或者
与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻守
利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。干系交易必须
预先得到基金托管东说念主的得意，并按法律法例给予败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
（四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行间
债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经从容遴荐的、本
基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神志。基金
托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管
东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临
时调理银行间债券市集交易敌手名单，
应向基金托管东说念主说明根由，
在与交易敌手发生交易前 3
个干事日内与基金托管东说念主协商责罚。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调理的
名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照
公约进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易执法进行
交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同施行情况进行监督，但不承担交易对
手不施行合同形成的升天。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手
或交易神志进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的
任何损结怨干事。
（五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金经管东说念主投资入款
银行进行监督。
基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，建立投资
轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东说念主的要求协调基金托管东说念主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金财富净值遐想、
种种基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、干系信
息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。
若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹发扬数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东说念主对此不承担任何干事，并将在发现后立即讲解中国证监会。
（七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资通达受限证
券进行监督。
关问题的呈文》等接洽法律法例端正。
拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重
大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受限
证券。
轨制、流动性风险限定预案等规矩轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述规矩轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当
将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩轨制的决议提交给基金托管东说念主。
通达受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金经管东说念主与承销商签订的
销售公约复印件、缴款呈文书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时分文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的着实、完好意思。
化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金
经管东说念主对该风险的摈弃或驻守法子进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经
预先书面见告基金经管东说念主，有权拒却扩充其接洽指示。因拒却扩充该指示形成基金财产升天
的，基金托管东说念主不承担任何干事，并有权讲解中国证监会。
粗略往常查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的升天或基
金托管东说念主无法安全搭救基金财产的干事与升天，由基金经管东说念主承担。
数据，导致基金托管东说念主不可施行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律效果。除基
金托管东说念主未能依据基金合同及本公约施行职责外，因投资通达受限证券产生的升天，基金托
管东说念主按照本公约施行监督职责后不承担上述升天。
（八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作中违背法律法
规和基金合同的端正，应实时以书面阵势呈文基金经管东说念主限期改良。基金经管东说念主应积极协调
和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到呈文后应不才一干事日前实时查对并以书
面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及改良
期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对呈文县项
进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主呈文的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易才能也曾收效的
投资指示违背法律、行政法例和其他接洽端正，或者违背基金合同约定的，应当立即呈文基
金经管东说念主，并讲解中国证监会。
（九）基金经管东说念主有义务协协调协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约对
基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主应在端正时安分恢复并改正，
或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基
金监督讲解的事项，基金经管东说念主应积极协调提供干悉数据贵寓和轨制等。
（十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应实时讲解中国证监会，同期呈文
基金经管东说念主限期改良，并将改良赶走讲解中国证监会。基金经管东说念主无正派根由，拒却、阻
挠对方根据本公约端正操纵监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。
第四部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主遐想的基金财富
净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、干系信息败露和监督基金投
资运作等行动。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本公约过火他接洽端正时，应实时以书面阵势呈文基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主
收到呈文后应不才一干事日前实时查对并以书面阵势给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因
及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通
知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金经管东说念主的核查行动，包
括但不限于：提交干系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和着实性，在端正时安分
恢复基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时讲解中国证监会，同期通
知基金托管东说念主限期改良，并将改良赶走讲解中国证监会。基金托管东说念主无正派根由，拒却、
阻遏对方根据本公约端正操纵监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金经管东说念主提议警告仍不改正的，基金经管东说念主应讲解中国证监会。
第五部分 基金财产的搭救
（一）基金财产搭救的原则
令，基金托管东说念主不得自走时用、刑事干事、分拨基金的任何财产。
如有畸形情况两边可另行协商责罚。
期并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时呈文基金管
理东说念主采用法子进行催收。由此给基金财产形成升天的，基金托管东说念主对此不承担任何干事。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正时安分，聘任具有从事证券相
关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或
款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和经管
经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。本
基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的举止。
财富的支付。
（四）基金证券账户的开立和经管
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
经管东说念主不得出借或未经对方得意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的举止。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的一级法东说念主清理干事，基金
经管东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的端正扩充。
用由基金经管东说念主负责。
账户的开设、使用的，按接洽端正开设、使用并经管；若无干系端正，则基金托管东说念主应当比
照并投降上述对于账户开设、使用的端正。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限干事公司、
银行间市集清理所股份有限公司的接洽端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限干事公
司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和经管
经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽执法使用并经管。
（七）基金财产投资的接洽有价笔据等的搭救
基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价笔据由基金托管东说念主负责妥善
搭救，搭救笔据由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主
的指示办理。属于基金托管东说念主实质灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主搭救时间的损坏、灭
失，由此产生的干事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实质灵验限定的证券不
承担搭救干事。
（八）与基金财产接洽的要紧合同的搭救
由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分散由基金经管东说念主、基
金托管东说念主搭救。除公约另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应
保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原
件。要紧合同的搭救期限为基金合同拆开后 15 年。
第六部分 指示的发送、阐发及扩充
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金
托管东说念主扩充基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等接洽事项。基金经管东说念主发送指示
应接纳电子指示或传真或两边共同阐发的神志。
（一）电子指示神志总体约定
东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。
办理干系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的服从。凡同期通过客户文凭和
密码认证的电子指示，均视作基金经管东说念主所为，由此导致的一切效果由基金经管东说念主承担。
毒软件、装配系统安全补丁等合理法子；确立安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容
易被他东说念主猜到的密码等；妥善搭救客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄
露等情况，应实时呈文基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前
形成的一切效果，由基金经管东说念主承担。
当电子指示无法往常发送时，两边按传真神志办理干系业务。
（二）基金经管东说念主对传真神志发送指示东说念主员的书面授权
鉴，该预留印鉴为托管东说念主笃定经管东说念主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金经管东说念主向托管
东说念主发送授权文献后，应实时电话阐发，以保证托管东说念主实时查收。
效。基金经管东说念主应与发送传真后三个干事日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若托管东说念主收
到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。
（三）指示的内容
划拨指示等。
账户贵寓等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、阐发及扩充的时分和才能
基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的端正，在其正当的考虑权限和交易权限内发
送指示。
基金经管东说念主通过电子指示神志发送指示后，指示情景将变成“托管行已接收”或“托
管行处理中”。上述指示情景改变时分视为指示到达基金托管东说念主时分。基金经管东说念主在发送指
令后，应实时查询指示情景，发现未发送顺利或指示情景有误，应立即与基金托管东说念主接洽共
同责罚。基金托管东说念主通过客户端向基金经管东说念主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及
经管费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金经管东说念主搪塞根据上述信息生成的电
子指示进行查对或阐发，基金托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失实的干事。
基金经管东说念主通过传真神志发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话神志向基金托管
东说念主阐发。基金经管东说念主应在交易完了后将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基
金托管东说念主，并电话阐发。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示和银行间交易成交单，
恢复基金经管东说念主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据
基金经管东说念主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据接洽内容及印鉴，基金托管
东说念主对指示的着实性不承担干事。如有疑问必须实时呈文基金经管东说念主。
基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示留出至少 2 个干事小时。由
基金经管东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时分，未准备充足资金，致
使资金未能实时到账所形成的升天由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主对指示考据后，应实时扩充。
基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户有充足的资金余额，
不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时呈文基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，确
认此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示形成升天的干事。
对于申购新股等时效性要求高的指示，基金经管东说念主必须实时将指示发送至托管东说念主并进
行电话阐发，为托管东说念主预留充足的指示处理时分。
对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予扩充，基金经管东说念主阐发该指示不予取消
的，以资金备足并呈文托管东说念主的时分视为指示收到时分，因账户资金余额不足导致的投资损
失不由托管东说念主承担。
（五）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理才能
基金托管东说念主发现指示失实，请示基金经管东说念主改正后再给予扩充，若由此形成的延误损
失由基金经管东说念主承担。
（六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理才能
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽端正，或者违背
基金合同约定的，应当拒却扩充，实时呈文基金经管东说念主。
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易才能也曾收效的指示违背法律、行政法例和其
他接洽端正，或者违背基金合同约定的，应当实时呈文基金经管东说念主，由此形成的升天由基金
经管东说念主承担。
（七）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示扩充的处理方法
基金托管东说念主由于其自己原因未能扩充或失实扩充基金经管东说念主指示以至本基金的利益受
到毁伤，应在发现后，实时采用法子给予弥补，给基金份额抓有东说念主形成升天的，对由此形成
的平直经济升天负抵偿干事。
（八）授权呈文的变更
托管东说念主。基金经管东说念主需提供书面的变更授权呈文文献，在加盖公章后以传真神志发送给基金
托管东说念主，同期以电话阵势向基金托管东说念主阐发。变更授权呈文文献在基金托管东说念主收到干系文献
传真件和基金经管东说念主的电话阐发时收效。基金经管东说念主在而后三个干事日内将变更授权呈文文
件原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
传真神志发送基金经管东说念主。基金托管东说念主改动接受基金经管东说念主指示的东说念主员及接洽神志自基金管
理东说念主电话阐发后收效。
（九）其他事项
内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时呈文基金经管东说念主。
规、本合同的端正扩充基金经管东说念主指示而引起的任何可能发生的升天，均由基金经管东说念主负
责。
第七部分 交易及清理交收安排
（一）遴荐代理证券买卖的证券考虑机构
基金经管东说念主应遐想遴荐代理证券买卖的证券考虑机构的表率和才能。基金经管东说念主负责选
择代理本基金证券买卖的证券考虑机构，使用其交易单位四肢基金的交易单位。基金经管东说念主
和被选中的证券考虑机构签订交付公约，由基金经管东说念主提前呈文基金托管东说念主。基金经管东说念主应
根据接洽端正，在基金的中期讲解和年度讲解中将所选证券考虑机构的接洽情况、基金通过
该证券考虑机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予败露，并将上述情况及
基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面阵势呈文基金托管
东说念主。因干系法律法例或交易执法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和干系交易执法为
准。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交
易成交赶走具体办理。
若是因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金财富的升天，应由基金托管东说念主负责抵偿
基金的升天；若是因为基金经管东说念主未预先呈文基金托管东说念主增多交易单位，以至基金托管东说念主接
收数据不完好意思，形成清理舛错的干事由基金经管东说念主承担；若是因为基金经管东说念主未预先呈文需
要单独结算的交易，形成基金财产升天的由基金经管东说念主承担；若是由于基金经管东说念主违背法律
法例、交易执法的端正进行超买、超卖等原因形成基金投资清理认真和风险，基金托管东说念主发
现后应立即呈文基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责责罚，由此给基金形成的升天由基金经管东说念主
承担。
基金经管东说念主应采用合理法子，确保在 T+1 日 12:00 之前有充足的资金头寸用于中国证券
登记结算有限干事公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金经管东说念主发送的划款指示时，基金托管资金账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主
发送的划款指示，但应实时呈文基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分议论基金
托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律
法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却扩充。
（1）交易记录的查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证
本日整个实质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录彻底一致。若是实质交易记录与司帐账
簿记录不一致，形成基金司帐核算不完好意思或不着实，由此给基金形成的升天由基金经管东说念主承
担。
（2）资金账方针查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账方针查对
基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易完了后证券账户中证券
的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及更动业务处理的基本端正
基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、更动绽开式基金的数据着实性负责。
发送前一绽开日上述接洽数据，并保证干悉数据的准确、完好意思。
无法往常发送，两边可协商责罚处理神志。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自
按接洽端正保存。
为稳定申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用账户，该
账户由注册登记机构经管。
（四）绽开式基金申购、赎回和基金更动的资金清理
若是当日基金为净应收款，基金经管东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划
往财富托管专户。
基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时呈文基金经管东说念主
划付，由此产生的干事应由基金经管东说念主承担。
若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。若是指
令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示接收时分。因基金托管资金账户莫得
充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管东说念主的原因形成，干事由基金经管
东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金融资、融券
如本基金按国度接洽端正进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的协
助。
第八部分 基金财富净值遐想和司帐核算
（一）基金财富净值的遐想及复核才能
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和后得到的基金份额的财富净值。种种
别基金份额净值的遐想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点
计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。
每干事日遐想基金财富净值及种种基金份额净值，并按端正败露。
基金经管东说念主每干事日对基金财富进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值赶走发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和干系法律法例的端正
对外公布。
（二）基金财富估值方法和畸形情形的处理
基金所领有的股票、债券、生息用具和其他投资等抓续以公允价值计量的金融财富及负
债。
（1）股票估值方法：
上市通达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调理
最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。
①初次刊行未上市的股票，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上
市的团结股票的市价进行估值；
③初次公拓荒行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所上市的团结股票的市价进行估值；
④非公拓荒行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规
定笃定公允价值。
估值，均应被合计接纳了允洽的估值方法。可是，若是基金经管东说念主合计按本项第 1）－2）
小项端正的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（2）债券估值方法：
相应品种当日的估值净价进行估值。
所含债券应收利息后得到的净价进行估值。
三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。
估值，均应被合计接纳了允洽的估值方法。可是，若是基金经管东说念主合计按本项第 1）－5）
小项端正的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主在详细议论市
场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种成分基础上形成的债券估值，基金经管东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（3）权证估值方法：
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发
生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可
参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交易市价，笃定公允价钱。
价值的情况下，按成本估值。
公允价值进行估值。
值，均应被合计接纳了允洽的估值方法。可是，若是基金经管东说念主合计按本项第 1）－3）项
端正的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，
并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（4）股指期货合约估值方法：
济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估值。
均应被合计接纳了允洽的估值方法。可是，若是基金经管东说念主合计按本项第 1）小项端正的方
法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金
托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（5）本基金投资存托笔据的估值核算依照内地上市交易的股票扩充。
（6）其他有价证券等财富按国度接洽端正进行估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才能及干系法
律法例的端正或者未能充分退换基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因，
两边协商责罚。以约定的方法、才能和干系法律法例的端正进行估值，以退换基金份额抓有
东说念主的利益。
基金经管东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证
估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的弱点不四肢
基金份额净值失实处理。
（三）基金份额净值失实的处理神志
（1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生舛错时，视为该类基金
份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予改良，通报基金托管东说念主，
并采用合理的法子驻守升天进一步扩大；失实偏差达到该类或最初基金财富净值的 0.25%时，
基金经管公司应当实时呈文基金托管东说念主并报中国证监会；失实偏差达到该类基金份额净值的
误时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成升天的，应由基金经管东说念主
先行赔付，基金经管东说念主按舛错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
（2）当基金份额净值遐想舛错给基金和基金份额抓有东说念主形成升天需要进行抵偿时，基
金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的干事，经阐发后按以下要求进行抵偿：
①本基金的基金司帐干事方由基金经管东说念主担任。与本基金接洽的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金司帐干事方的建议扩充，由此给基金份
额抓有东说念主和基金形成的升天，由基金经管东说念主负责赔付。
②若基金经管东说念主遐想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后败露，而且基金托管东说念主
未对遐想过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有
东说念主升天的，应根据法律法例的端正对基金份额抓有东说念主或基金支付抵偿金，就实质向基金份额
抓有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。
③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的遐想赶走，诚然屡次再行遐想和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的遐想赶走对
外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的升天，由基金经管东说念主负责赔付。
④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
东说念主在施行往常复核才能后仍不可发现该失实，进而导致基金份额净值遐想失实而引起的基金
份额抓有东说念主和基金财产的升天，由基金经管东说念主负责赔付。
（3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据失实，接洽司帐轨制变化或由于其他
不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、允洽、合理的法子进行查验，
可是未能发现该失实而形成的基金份额净值遐想失实，基金经管东说念主、基金托管东说念主不错免除赔
偿干事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的法子摈弃由此形成的影响。
（4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统确立而产生的净值遐想尾差，以基金
经管东说念主遐想赶走为准。
（5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业有通行作念
法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与败露基金份额净值的情形
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值
时；
（3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停
估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金司帐轨制
按国度接洽部门端正的司帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金经管东说念主独随即确立、记录
和搭救本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金
经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净
值的遐想和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲解的编制和复核
基金经管东说念主应当实时编制并对外提供着实、完好意思的基金财务司帐讲解。月度报表的编制，
基金经管东说念主应于每月晦了后 5 干事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。季度讲解应在每个季
度完了之日起 15 个干事日内编制完了并给予公告；中期讲解在上半年完了之日起两个月内
编制完了并给予公告；年度讲解在每年完了之日起三个月内编制完了并给予公告。基金合同
收效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。
基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核赶走书面呈文基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度讲解完
成当日，将接洽讲解提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个干事日内完成复核，
并将复核赶走书面呈文基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期讲解完成当日，将接洽讲解提供给基
金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核赶走书面呈文基金经管
东说念主。基金经管东说念主在年度讲解完成当日，将接洽讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核赶走书面呈文基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间
的上述文献来回均以传果然神志或两边约定的其他神志进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理神志为准；若两边无法达成一致，以基
金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲解上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书，两边各自留存一份。若是基金经管东说念主
与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。
（八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制赶走。
第九部分 基金收益分拨
基金收益分拨是指按端正将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应遵命下列原则：
金份额净值衔接 10 个干事日不低于 1.15 元，且第 10 个干事日的基金可供分拨利润大于零
时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日
间的间隔不得低于 30 个干事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分
配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%；若基金合同收效不悦 3 个月，可不进行收益分
配；
不可低于面值；
或将现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收
益分拨神志是现款分成；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
（二）基金收益分拨决策的笃定、公告与实施
律法例的端正公告。
案公布后(依据具体决策的端正)，基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，
基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
第十部分 基金信息败露
（一）躲避义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的接洽端正进行信息败露，拟公开披
露的信息在公开败露之前应予躲避。除按《基金法》、《信息败露办法》、基金合同、过火他
接洽端正进行信息败露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予躲避。
基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当施行法律法例、基金合同及本公约端正的义务所必
要之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的躲避信息，况且应当将躲避信息放弃
在为施行前述义务而需要了解该躲避信息的职员范围之内。可是，如下情况不应视为基金管
理东说念主或基金托管东说念主违背躲避义务：
（1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致躲避信息被败露、露出或公开；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为投降和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）信息败露的内容
基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物贵寓选录、
基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎
回价钱、基金如期讲解：包括年度讲解、中期讲解和季度讲解，以及临时讲解、澄莹公告、
清理讲解、基金份额抓有东说念主大会决议、中国证监会端正的其他信息。基金年度讲解需经具有
从事证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露中的职责和信息败露才能
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，淳厚
信用，严守巧妙。基金经管东说念主负责办理与基金接洽的信息败露事宜，对于本章第（二）条文
定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给予公布。
基金经管东说念主应当在中国证监会端正的时安分，将应予败露的基金信息通过中国证监会指
定弁言败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊和
基金托管东说念主的互联网网站公开败露。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。
按接洽端正须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中端正需要败露的事项时，按基金合同端正公布。
照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十一部分 基金用度
（一）基金经管费的计提比例和计提方法
基金经管费按基金财富净值的 1.0%年费率计提。
在每每情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 1.0%年费率计提。遐想方法如下：
H＝E×年经管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。
在每每情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。遐想方法如下：
H＝E×年托管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售服务费计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷畴昔天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
（四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户退换费、基
金合同收效后的信息败露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金干系的会
计师费和讼师费等根据接洽法律法例、基金合同及相应公约的端正，不错列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名堂
基金召募时间的讼师费、司帐师费和信息败露用度不得从基金财产中列支。基金经管东说念主
与基金托管东说念主因未施行或未彻底施行义务导致的用度开销或基金财富的升天，以及处理与基
金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前的干系用度，包括但不限
于验资费、司帐师和讼师费、信息败露费等用度不列入基金用度。
（六）本基金运作前产生的干系用度由经管东说念主垫付，运作后由基金经管东说念主向基金托管东说念主
发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个干事日内从基金财富中一次性支付给基金
经管东说念主。
（七）基金经管费、基金托管费、基金销售服务费的复核才能、支付神志和时分
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管
公约和基金合同的接洽端正进行复核。
基金经管费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与经管东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商责罚。
（八）违法处理神志
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他接洽端正从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明解释，如基金经管东说念主无正派
根由，基金托管东说念主可拒却支付。
第十二部分 基金份额抓有东说念主名册的的登记与搭救
本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分散妥善搭救的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合
同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有
东说念主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主搭救。
基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供纵情一个交易日或一说念交易日的基金份额抓有东说念主名册，
基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同收效日、基金合同拆开日
等触及到基金迂回事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个干事日内提交。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善搭救基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东说念主不得将所搭救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降躲避
义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善搭救基金份额抓有东说念主名册，应按有
关法例端正各自承担相应的干事。
第十三部分 基金接洽文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金托
管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金经管东说念主和基金托管
东说念主齐应当按端正的期限搭救。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
基金经管东说念主代表基金签署与基金干系的要紧合同文本后，应实时以加密神志将要紧合同
传真给基金托管东说念主，并在十个干事日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相
应文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始笔据、记账笔据、基金账册、
交易记录和迂回合同等，承担躲避义务并保存至少 15 年以上。
第十四部分 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拆开：
（1）基金经管东说念主被照章取消其基金经管经验的；
（2）基金经管东说念主照章终结、被照章覆没或被照章宣告停业；
（3）基金经管东说念主被基金份额抓有东说念主大会奉命；
（4）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下才能进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者由单独或估计抓有基金总份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任基
金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）顶住：基金经管东说念主职责拆开的，应当妥善搭救基金经管业务贵寓，实时向临时基
金经管东说念主或新任基金经管东说念操纵理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管
东说念主应当实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净
值；
（7）审计：基金经管东说念主职责拆开的，应当按照法律法例端正聘任具有证券、期货干系
业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计赶走给予公告，同期报中国证监会
备案；审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主接洽的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
（1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管经验的；
（2）基金托管东说念主终结、被照章覆没或被照章文书停业；
（3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会奉命；
（4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者由单独或估计抓有基金总份额 10%（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）顶住：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善搭救基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。
新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照端正聘任具有证券、期货干系业务经验
的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计赶走给予公告，同期报中国证监会备案；审
计用度从基金财产中列支；
（1）提名：若是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估计抓有基金总份额 10%
（含 10%）以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分散按上述才能进行；
（3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金托管东说念主的基
金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定弁言上迎阿公告。
第十五部分 壅塞行动
托管公约当事东说念主壅塞从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主不公正地对待其经管的不同基金财产。基金托管东说念主不公正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担升天。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（六）基金经管东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利赢得的未公开信息、利用该信息从事
或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易举止。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主轻率背负，不按照端正施行职责。
（八）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或
违法向基金托管东说念主发出指示。
（九）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高等经管东说念主员和其他从业
东说念主员相互兼职。
（十）基金托管东说念主暗里动用或刑事干事基金财富，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管公约的端正进行刑事干事的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者举止：
部门取消或变更上述放弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系放弃或以变更后的规
定为准。
（十二）法律法例和基金合同壅塞的其他行动，以及依照法律、行政法例接洽端正，由
中国证监会端正壅塞基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
第十六部分 托管公约的变更、拆开与基金财产的清理
（一）托管公约的变更才能
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的端正有任何突破。
（二）基金托管公约拆开的情形
（三）基金财产的清理
(1) 自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个干事日内，成立基金财产清理小组，基
金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金清理小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验
的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金清理小组不错聘用必要的办当事者说念主
员。
(3)在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自施行职责，不绝至意、勤
勉、尽职地施行基金合同和本托管公约端正的义务，退换基金份额抓有东说念主的正当权益。
(4)基金清理小组负责基金财产的搭救、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错
照章进行必要的民事举止。
(1)基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制清理讲解；
(5)聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对清理讲解进行外部审计；
(6)聘任讼师事务所对清理讲解出具法律成见书；
(7)将清理讲解报中国证监会备案；
(8) 公告基金清理讲解；
(9)对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基
金清理小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正归赵前，不分拨给基金份额抓有东说念主。
清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理讲解经具有证券、期货干系业务
经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产清理小组报中国证监
会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备案后 5 个干事日内由
基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲解登载在指定网站上，并将清
算讲解请示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十七部分 负约干事
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不施行本公约或施行本公约不相宜约定的，应当承担违
约干事。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分散对各自的行动
照章承担抵偿干事；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带
抵偿干事。对升天的抵偿，仅限于平直升天。
（三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成升天的，应就平直升天进行抵偿；给基金财富
形成升天的，应就平直升天进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追偿。
如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的升天等；
升天等。
（四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的法子，费力驻守
升天的扩大。莫得采用允洽法子以至升天进一步扩大的，不得就扩大的升天要求抵偿。非违
约方因驻守升天扩大而开销的合理用度由负约方承担。
（五）负约行动虽已发生，但本托管公约粗略不绝施行的，在最大限定地保护基金份额
抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不绝施行本公约。若基金经管东说念主或基金
托管东说念主因施行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。
（六）由于不可抗力，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、允洽、合理的法子
进行查验，可是未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者升天，基金经管东说念主和基
金托管东说念主应当免除抵偿干事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的法子摈弃或减
轻由此形成的影响。
第十八部分 争议责罚神志
因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调责罚，协商、协调不可
责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国海外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事
东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝至意、勤勉、
尽职地施行基金合同和本托管公约端正的义务，退换基金份额抓有东说念主的正当权益。
本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
第十九部分 托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管
公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边根据中国证监会
的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为正经文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管公约的
灵验期自其收效之日起至该基金财产清理讲解报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约束力。
（四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报接洽监管部门两份，每份具有同等法
律服从。
第二十部分 其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、接洽法律法例等端正协商办理。
第二十一部分 托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
（本页为《南边安康羼杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
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