鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金（A 类基金份
额）基金家具辛勤提要
编制日历：2024 年 10 月 16 日
送出日历：2024 年 10 月 18 日
本提要提供本基金的紧迫信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募讲明书等销售文献。
一、 家具简略
鹏华北证 50 成份指
基金简称 基金代码 021687
数发起式 A
鹏华基金料理有限 中国工商银行股份
基金料理东说念主 基金托管东说念主
公司 有限公司
上市交往所及上市
基金合同成效日 - -
日历（若有）
基金类型 股票型 交往币种 东说念主民币
运作神志 平凡怒放式 怒放频率 每个怒放日
运行担任本基金基
基金司理 林嵩 金司理的日历
证券从业日历 2015 年 04 月 01 日
基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延
续基金合同期限。
将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制
其他（若有）
花式变动之外的成分致使标的指数不允洽要求的情形以外）、指
数编制机构退出等情形，基金料理东说念主将召集基金份额握有东说念主大会
进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未
通过的，基金合同圮绝。
注：无。
二、 基金投资与净值施展
（一）投资指标与投资战术
本部分请阅读《鹏华北证 50 成份指数发起式证券投资基金招募讲明书》“基金的投资”了
解详备情况。
投资指标 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。在闲居市
场情况下，力求将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪
偏离度统统值适度在 0.35%以内，年追踪过错适度在 4%以内。
本基金的标的指数为：北证 50 成份指数。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托笔据）。
为更好地终了投资指标，本基金可少许投资于照章刊行或上市交往的
其他股票（包括北京证券交往所、沪深证券交往所过火他中国证监会
允许基金投资的股票）、存托笔据、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单子、政府撑握机构债、地方政府债、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券过火
他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括协
议进款、如期进款等）、货币市集器具、同行存单、钞票撑握证券、
股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须允洽中国证监会相干章程）。
投资边界 本基金可根据相干法律律例和基金合同的商定，参与融资及转融通证
券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履
行顺应门径后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票及存托笔据的比例不
低于基金钞票的 80%，投资于标的指数成份股过火备选成份股（均含
存托笔据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交昔日日终在
扣除股指期货合约需交纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例推测不低于基金钞票净值的
淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例甩手，基金料理
东说念主在履行顺应门径后，不错养息上述投资品种的投资比例。
本基金主要选择完全复制战术，即按照标的指数成份股过火权重构建
基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化对股票
投资组合进行相应养息。
当预期成份股发生养息或成份股发生配股、增发、分成等行为时，或
主要投资战术
因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响
时，或因某些非凡情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用
复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行顺应变
通和养息，以更好地终了本基金的投资指标。
在闲居市集情况下，本基金力求将基金的净值增长率与功绩比较基准
之间的日均追踪偏离度统统值适度在 0.35%以内，年追踪过错适度在
差卓越上述边界，基金料理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪
过错进一步扩大。
指期货投资战术；5、钞票撑握证券的投资战术；6、参与融资及转融
通证券出借业务战术。
功绩比较基准 北证 50 成份指数收益率×95%＋交易银行活期进款利率（税后）×5%
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债
风险收益特征 券型基金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数一样
的风险收益特征。
（二）投资组合股产建树图表/区域建树图表
（三）自基金合同成效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
三、 投老本基金波及的用度
（一）基金销售相干用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取，其中，对通过直销中心认/申购的待业金
客户适用特定费率（确定请查阅招募讲明书），其他投资东说念主适用下表一般费率：
金额（M）/握有期限
用度类型 收费神志/费率 备注
（N）
M＜50 万 0.80%
认购费 50 万≤M＜100 万 0.50%
M＜50 万 1.00%
申购费 50 万≤M＜100 万 0.60%
N＜7 日 1.50%
赎回费
注：投资东说念主在一天之内淌若有多笔认/申购，适用费率按单笔分离运筹帷幄。认/申购用度由投
资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集施行、销售、登记等各项用度。
（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费神志/年费率或金额 收取方
料理费 0.5% 基金料理东说念主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东说念主
销售服务费 - 销售机构
审计用度 - 司帐师事务所
信息泄露费 - 章程泄露报刊
按照国度谈判章程和《基金合
其他用度 同》商定，不错在基金财产中 相干服务机构
列支的其他用度
注：1、本基金交往证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。
别用度，且年金额为预估值，最终实践金额以基金如期敷陈泄露为准。
四、 风险揭示与紧迫领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
（1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险
标的指数并不可完全代表总计股票市集。标的指数成份股的平均答复率与总计股票市
场的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司预备状
况、投资者心境和交往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动。基金收益水平会因
为标的指数的波动发生变化，从而产生风险。
（3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
偏离度与追踪过错；
化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪过错；
度；
实时养息投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；
金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错；
技巧、买入卖出的时机罗致等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的追踪进度；
标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制过火他器具变成的指数
追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由
此产生追踪偏离度与追踪过错。
（4）标的指数编制的风险
根据基金合同商定，淌若指数编制机构提供的指数数据出现舛讹，基金料理东说念主依据该
数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的指数因为编制决策的
颓势有可能导致标的指数的施展与总体市集施展有在互异，因标的指数编制决策的不老练
也可能导致指数养息较大，加多基金的投资成本，并有可能因此加多追踪过错，影响投资
收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。
（5）追踪过错适度未达商定指标的风险
本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内，年化追踪过错适度在 4%以内，但因
标的指数编制执法养息或其他成分可能导致追踪过错卓越上述边界，本基金净值施展与指
数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍重，将来指数编制机构可能由于各
种原因罢手对指数的料理和珍重，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个
服务日内向中国证监会敷陈并提倡治理决策，如更换基金标的指数、颐养运作神志、与其
他基金同一或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金
份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将濒临更
换基金标的指数、颐养运作神志、与其他基金同一或者圮绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金料理东说念主应按照
指数编制机构提供的最近一个交昔日的指数信息除名基金份额握有东说念主利益优先原则看护基
金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干市集施展有在
互异，影响投资收益。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风
险：
赢得足额的允洽要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项
的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金份额的风险。
（8）投资北京证券交往所股票的风险
本基金投资于北京证券交往所（以下简称“北交所”）股票，可能濒临的风险包括：
北交所主要服务于改革式中小企业，企业多处于成恒久，限制可能偏小，时常具有依
赖中枢时刻东说念主员和供应商、客户纠合度高、应答外部冲击才智较弱等特质，企业上市后的
握续改革才智、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。
北交所建设四套上市步调，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向不特定合
格投资者公斥地行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补升天等情形，以及在上
市后仍无法盈利、握续升天、无法进行利润分派等情况。
北交所在证券刊行、交往、投资者顺应性等方面与沪深证券交往所的轨制执法存在一
定离别，包括北交所股票竞价交往较沪深证券交往所建设了更宽的涨跌幅甩手（上市后首
日不设涨跌幅甩手，自后涨跌幅甩手为 30%），可能导致股票价钱波动较大。
北交所上市公司后续预备时间淌若触及相干法律律例、证监会及交往所等章程的退市
情形，可能濒临被圮绝上市的风险，退市后有可能参预新三板改革层或基础层挂牌交往，
或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该公司股票调出投资组合，从而濒临退出难
度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利
影响。
与沪深证券交往所上市公司比拟，北交所企业股权相对纠合、投资者门槛相较沪深主
板市集较高，因此可能存在市辘集座流动性弱于沪深证券交往所。若投资者在特定阶段对
部分北交所股票形成一致预期，可能导致基金濒临无法闲居交往股票的流动性风险。
北交所相干法律、行政律例、部门限定、标准性文献和交往所业务执法，可能根据市
场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务执法，可能对基金投资运作产生
影响，或导致本基金投资运作相应养息变化。
（9）投资存托笔据的风险
本基金的投资边界包括存托笔据，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险
外，若本基金投资存托笔据的，还将濒临存托笔据价钱大幅波动以至出现较大升天的风
险，以及与存托笔据刊行机制相干的风险，包括基金行为存托笔据握有东说念主与境外基础证券
刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激勉的风险；存托笔据握有东说念主在
分成派息、应用表决权等方面的非凡安排可能激勉的风险；存托合同自动不停存托笔据握
有东说念主的风险；因多地上市变成存托笔据价钱互异以及波动的风险；存托笔据握有东说念主权益被
摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息泄露监
管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风
险。
（10）投资股指期货的风险
本基金投资边界包括股指期货。股指期货选择保证金交往轨制，由于保证金交往具有
杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损
失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将
被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差
被称为基差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利地点变动等情况，则
可能对本基金投钞票生影响。
（11）投资钞票撑握证券的风险
本基金可投资于钞票撑握证券。钞票撑握证券的投资风险主要包括流动性风险、利率
风险及评级风险等。由于钞票撑握证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权
益，因此钞票撑握证券投资还濒临基础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流计算风险
等与基础钞票相干的风险。
（12）参与融资业务的风险
本基金可参与融资交往，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交往被甩手
的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
（13）参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：
款项的风险；
券用度的风险；
手方失约、业务执法养息、信息时刻不可闲居运行等风险。
（14）投资可颐养债券、可交换债券的风险
本基金可投资于可颐养债券、可交换债券，投资可颐养债券、可交换债券的主要风险
包括信用风险及提前赎回风险等。
信用风险：可颐养债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鞭策。淌若可颐养债
券、可交换债券在存续时间，上市公司或其鞭策存在较大的预备风险或偿债才智风险时，
对可颐养债券、可交换债券的价钱冲击较大。
提前赎回风险：可颐养债券、可交换债券常常章程了刊行东说念主不错在兴奋特定条目后，
以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在章程时期内央求转
股，将被以赎回价强制赎回，可能遭遇损失。
（15）基金合同自动圮绝的风险
本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2
亿元，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会不绝基金合同期限。将来
若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制花式变动之外的成分致使标的
指数不允洽要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主将召集基金份额握
有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同圮绝。因
此，在本基金的运作时间，基金份额握有东说念主濒临基金合同自动圮绝的风险。
流动性风险过火他风险等。
（二）紧迫领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称服务、真挚信用、严慎奋力的原则料理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事
东说念主。
基金家具辛勤提要信息发生紧要变更的，基金料理东说念主将在三个服务日内更新，其他信
息发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确赢得基金的相干信息，敬请同期热沈基金料理东说念主发布的相
关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谈判的一切争议，如经友好协商未能治理
的，应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时
有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约
束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
五、 其他辛勤查询神志
以下辛勤详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533]
（1）基金合同、托管合同、招募讲明书
（2）如期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及谈判神志
（5）其他紧迫辛勤
六、 其他情况讲明
无。
自拍偷拍网
